华炬律所 | 企业合规体系构建及落地应用

合规是公司治理的重要组成部分，也是企业防范法律风险的重要手段。合规管理作为公司治理工具，已成为企业提升核心竞争力、防范市场风险和法律风险的重要手段。不仅党的二十大报告中对提升法治化治理水平提出了新要求，还在立法层面对国有企业提出了合规管理硬性要求。《公司法（修订草案）》第154条规定，“国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理”，草案稿综合吸收了《企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》《关于进一步深化法治央企建设的意见》等法律法规和规范性文件的精神。2020年以来最高人民检察院牵头进行的刑事涉案企业合规改革试点工作，取得了卓越成效，今年更是拓展到人民法院的审判阶段。全国各地在优化法治营商环境、司法实务、企业管理合规方面的探索，更是风起云涌。

课程将围绕大合规实务技能提升展开。通过本次课程学习，将能够全面了解合规的基本概念和重要意义，掌握合规实务的基本原则和方法，提升合规管理和风险防范的能力，培养合规从业人员的实务技能。

主办单位：中国行为法学会培训部

学术支持：中国行为法学会培训部合规与法律风险训工作委员会、山西华炬律师事务所

谢鹏程

法学博士，最高人民检察院检察理论研究所原所长，民盟中央第十二届法制委员会主任，中国法理学研究会副会长，中国检察官协会秘书长、山东大学讲席教授，中国中小企业协会企业合规专业委员会专家委员会主席

张小凤

中粮集团中国茶叶股份有限公司副总经理、总法律顾问、首席合规官，公司律师，享受国务院政府特殊津贴专家，专著有《合规国际化：中国企业走出去合规风险防控指南

刘永波

珠海华发集团有限公司（华发投控集团）首席风险官及内控管理中心主任、公司律师、二级法律顾问，珠海涉案合规第三方监督评估机构专家成员

叶晓翔

卫材（中国）投资有限公司副总经理，中国区首席合规官、总法律顾问，在公司合规体系构建、公司内控管理方面有着丰富的经验

任智健

山西华炬律师事务所高级合伙人、公司法律事务部主任、合规业务中心负责人，省市两级涉案合规第三方监督评估机构专家成员，中国中企业合规有效性评价团队标准起草专家组成员，钱伯斯商事法律服务焦点排行榜律师

（一）开宗明义，什么是合规之“规”，合规和合法的联系与区别

1.概述：合规、合规义务、合规风险、合规管理、合规管理体系、合规风险事件等

2.发展历程：境外的发展、标志性事件、境内的发展

3.合规划分：大合规与小合规、全面合规与专项合规、通用模块与特色模块

（二）涉案企业合规改革介绍

1、改革过程及相关文件解读

2、改革成效及实务案例分析

3、改革发展方向及最新动态

（三）合规管理ISO/GB标准体系及合规认证介绍

（四）ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》要点解读

（五）合规对企业的正向价值

1.从Fraud triangle（欺诈三角）看合规必要性

2.从企业四大运营层面的合规建设看合规的意义

3.合规对企业业务的促进

（六）合规实务的基本原则和方法

1.国有企业合规管理体系建设的基本框架

2.国有企业合规管理体系建设实务操作方法、资料样本.案例成果分享

3.涉案企业合规整改的基本要求和要点解读

4.涉案企业合规整改的文件编制、评估要素、案例展示

5.涉案企业合规第三方组织如何更好的开展工作

（七）有效的合规管理体系

1.合规管理体系的关键要素

2.“tone from top”管理者的声音

3.可行合规政策制定 & 实例解读

4.高效的合规信息传递 & 集体讨论

5.有效的合规监控 & 案例分析

6.合规窗口/热线的必须性和防止滥用

（八）企业合规运行的重要抓手：“三张清单”编制

1.识别重点合规义务，制定合规风险识别清单

2.把握重点环节，确定流程管控清单

3.明确合规职责，编制岗位合规职责清单

（九）合规实务的专业技能：合规调查与审计

（十）合规实务的专业技能：合规意识和风险防范能力的提升

1.合规意识的培养：宣传教育、案例分析、经验分享；

2.合规风险防范：风险识别、风险评估、风险应对

（十一）从业务层面看企业合规重点工作

1.企业合规的重点领域：ABAC（反腐败反舞弊）

2.企业合规的重点领域：数据和信息

3.企业合规的重点领域：广告

4.企业合规的重点领域：反垄断

5.企业合规的重点领域：第三方管理

6.企业合规责任豁免的理论和实务

（十二）国有股权运营合规实务要点——结合《国有企业参股管理暂行办法》（国资发改革规〔2023〕41号）重点解读

1.国有股权管理中的合规问题

（1）国有股权的取得

（2）国有股权的交易

（3）若干特殊的法律问题

2.《国有企业参股管理暂行办法》重点解读

报到日期：2023年11月17日（周五）

讲座时间：11月18日-19日（周六、周日）

讲座地点：山西·太原（具体培训地点另文通知）

各首席法务官、总法律顾问、首席合规官、法律事务部、法务部主任、公司律师、法律事务管理人员；各级国有资产监督管理职能部门；各金融机构法律事务部、合规风险部负责人员；律师、仲裁员、公证员等。

本次课程将灵活采用线下（现场授课）与线上（网络直播）结合的方式进行（可以选择现场听课或者选择观看视频直播）；

线下学习：3800元/人（含专家报告、场租、资料、培训合格证书（三十学时）、企业合规师《技能培训合格证书》等）；

线下学习统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳，也可自行安排食宿；

线上学习：2600元/人（2天直播+7天回看+电子版讲义）

请联系工作人员报名，具体的酒店地址（报到通知）和直播观看链接将会于讲座开始前7天左右发送给已经报名的学员。

会员免费参加，团体报名享有折扣优惠！

本课程可安排讲师赴企业内训，欢迎与工作人员接洽。

论坛赞助/商务合作：朱琳 18800012896

中国行为法学会培训部

“华睿律云”可根据企事业单位自身情况，根据培训对象及专业背景、工作职责、培训目标、具体要求等分析企业的培训需求，制订切合实际的培训方案，邀请专家赴企事业单位进行内训或录制课程，为企业创造高效能的学习条件，欢迎来电咨询。

中国行为法学会成立于上世纪八十年代，是经司法部批准、在民政部注册登记的综合性法学社团，是在著名科学家钱学森倡导下，由我国法学界知名专家学者共同发起成立的，属于国家一级学会。

学会致力于从人的行为和社会形态出发，运用行为科学的一般原理和方法研究法学及法律实施的一般规律，推动国家的法治进程。经过多年发展，学会已成功打造“中国法律实施论坛”“天大论坛”“廉政理论高端论坛”“中国执行论坛”“侦查论坛”“金融法律论坛”“中国新闻法治建设学术峰会”“法治中国•湘江论坛”“法治经济·黄河论坛”“法治社会•长江论坛”“法律语言研讨会”等多个学术平台，并通过发布课题、出版文丛、创办杂志、合作共建博士后科研工作站等多种方式拓宽活动领域，学术影响力、社会影响力和决策影响力不断扩大。

学会设有学术委员会。学术委员会由江必新同志担任主任，副主任由胡云腾、张恒山、杜万华、王春晖担任，学术委员囊括了公检法以及著名高校上百位法学知名专家学者。

培训合作中心于2023年1月正式更名为培训部，系中国行为法学会内设机构，服从中国行为法学会的领导，以为广大法律工作者、企业提供专业、优质、高效的法律服务为最高目标。

培训部汇聚百余名国内一流法学大咖、一线法官、各专业著名律师、著名企业法务总监等业内专家作为讲师团，每年成功举办培训、研讨、论坛百余次，可提供定制化法律培训课程。

论坛赞助/商务合作：朱琳 18800012896

中国行为法学会培训部

（网易山西 张丹丹 贾婷 茹高瑾 通讯员 王倩 助编 刘静文）