山西华炬律师事务所阴春霞律师、任智健律师等一行人赴西山煤电公用事业分公司，开展企业合规启动工作

5月27日下午，“山焦西山公用事业分公司合规管理体系建设工作启动会”在西山煤电公用事业单位分公司（以下简称“事业单位分公司”）隆重举办。事业单位分公司负责人杨敬敏、任水英等以及各业务部门负责人等出席会议，山西华炬律师事务所张涛律师、郭宏律师、段舒律师等亦参加此次会议。

华炬律所公司法律事务部主任任智健律师就企业合规的基本知识、发展历程、社会现状、国际国家标准、具体建设环节等方面进行深度解读。任律师针对国有企业的特点，结合事业单位分公司的具体情形，就合规管理体系建设的组织体系、三张清单进行重点分析。他指出，根据《中央企业合规管理指引（试行）》《中央企业合规管理办法》《山西省省属企业合规管理指引（试行）》《山西省省属企业合规管理办法（试行）》等的规定，合规管理的体系要素大体包含了组织体系、管理重点、运行机制、保障机制、合规文化、监督问责等。

在组织体系建设层面，任律师强调了党委领导的重要作用；根据实践经验，他还指出，合规管理委员会到底怎么设立，需结合企业实际情况具体商讨。

在合规建设“三张清单”层面，首先，任律师对风险清单建设做了明晰化叙述，树立了各部门对合规风险识别的正确认识，希望各业务部门积极配合，协力制定有效的风险清单，同时他强调，合规风险清单的制定并不是一劳永逸，应适时及时更新。

任律师在总结出的九大运行机制中对以下机制作了重点讲解：

针对合规审查机制，任律师指出，法律合规审查重是以业务部门的业务审查为前提，企业有关部门及人员依据外部国家法律法规、政策规定、行业准则和国际条约、准则，以及内部相关规章制度等要求，对经营管理事项及相关资料与文件的合法合规性进行实质和形式的审查，对相关合规风险进行识别、提示，并提出合规风险防控措施或建议。

具有山西特色的“合规检查机制”，是指对公司内部的或者下级公司的合规工作进行检查，对公司合规管理制度、程序和相关要求的实际执行状况检查，并对发现的问题提出整改意见或建议。

对于有效性评价机制，任律师指出，合规本质是以管理学为基础的，以法律为支撑的综合性事务。评价的目的是“以评促建”。

同时，任律师着重强调了合规文化建设。他指出，合规文化的建设过程就是一个企业文化的塑造过程。期望通过人手一本的合规手册、常规性合规培训、合规宣传等形式将合规文化渗透走深走实。

最后，任智健律师通过实践中真实案例的教训，强化与会者对合规建设重要意义的认知。宏观上讲，合规建设对于社会和谐、国企发展具有深刻意义，微观上，合规建设与每一个员工的工作安全也息息相关，它一头连着国家安康，一头牵着家庭幸福。

会议的最后，阴春霞律师对事业单位分公司的合规管理体系建设提出殷切的期盼，期望此次合规建设项目取得实效，并成为业内标杆。

（网易山西 张丹丹 贾婷茹 高瑾 通讯员 王倩 助编 刘祥蓉）