山西中吕律师事务所：席雅宁为山西蒲县华胜煤业有限公司开展合规培训

6月11日下午，山西中吕律师事务所席雅宁律师在山西蒲县华胜煤业有限公司开展“合规管理体系建设成果与实践”专题培训。本次培训围绕合规管理体系建设成果、后续运行关键要点以及“三张清单”制作等核心内容展开，旨在提升企业合规管理的规范化、专业化水平，华胜煤业公司合规管理员、合规联络员等相关岗位人员全程参与。

培训中，席雅宁律师全面系统地介绍了本次合规管理体系建设的各项成果。结合晋能控股集团有限公司《合规管理体系建设检查标准》，从组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设5个方面15个关键点，详细地讲解了合规管理体系的实操要点。此外，就“三张清单”的制作步骤进行了现场实操指导，帮助公司人员掌握清单编制的具体方法与要点。

2月

中吕律师事务所接受山西蒲县华胜煤业有限公司委托，为山西蒲县华胜煤业有限公司合规管理体系建设项目提供全过程法律服务。

2月11日—3月10日

在前期准备阶段，服务团队开展了合规工作宣贯、合规组织架构与岗位职责采集、制度资料梳理、合规调研访谈等工作，为后续相关文件的编制工作打下了扎实的基础。

3月17日—4月20日

在前期充分调研沟通的基础上，服务团队进行合规管理体系要素的构建完善，完成制定合规管理制度、编撰合规专项指引、编制“三张清单”、编写《企业合规手册》等工作，并最确定成果定稿。

在华胜煤业公司领导的大力支持下，以及华胜煤业公司计划企管部及其他部门的协同配合下，服务团队历经3个月有序推进，华胜煤业公司合规管理体系初步建立，形成“3·5·3·1”核心成果。

搭建“三张清单”，实现风险精准管控

从风险防控着手，制定《合规风险识别清单》，全面梳理70个领域，上千个风险事项，形成风险“全景图”；制定《合规管理职责清单》，明确从党委至合规管理员的合规职责，为公司各部室、区队制定岗位合规职责，将合规要求“落实到岗、明确到人”，解决职责交叉模糊问题；制定《重点流程管控清单》，针对23项核心业务流程100%嵌入合规风险控制点，实现流程管控标准化。

完善“五项制度”，夯实制度保障基础

结合华胜煤业公司实际，服务团队制定了纲领性的《合规管理办法》，并辅之合规风险防控、合规审查、合规监督、合规文化四项制度，进而构建层级分明、覆盖全面、可操作性强、适配性高、可落地的合规管理制度体系。

聚焦“三大领域”，实现重点领域突破

针对安全生产、生态环保、劳动用工三大重点领域，服务团队拆解上百个业务环节，编制总计11万字的专项合规指引，实现 “一领域一指引”精准防控。

编制“一个手册”，强化合规文化引领

合规文化是推动合规要求从“制度约束”转化为“自觉行动”的关键纽带。为了厚植合规文化，服务团队编制《合规手册》，为员工提供“一站式”合规指引，推动合规理念入脑入心。

中吕律师事务所作为专业的法律服务机构，在合规管理领域潜心钻研，不断实践，先后为多家国有企业提供合规管理法律服务。山西中吕律师事务所合规业务团队通过举办系列专业研讨会，编写《资源型企业合规管理指引》，参与起草《中小企业合规管理体系有效性评价》等活动，不断深化自身对企业合规管理的理念与路径思考，形成了企业合规管理领域的专业法律服务产品。今后将继续发挥自身优势，为客户提供优质、高效的合规管理法律服务，助力企业在合规轨道上稳健前行。

（网易山西 张丹丹 助编 张赟）